¿Cómo crear un Plan de Cumplimiento?
El presente artículo establece las directrices para la creación y parametrización de un Plan de Cumplimiento dentro del Módulo de Gestión de Cumplimiento Normativo.
La elaboración de un plan de cumplimiento constituye un proceso mediante el cual se definen, parametrizan y registran las obligaciones normativas que deberán ser gestionadas por la organización.
A continuación se detalla el procedimiento para su creación:
- Acceda al Módulo de Gestión de Cumplimiento Normativo desde el menú principal del Módulo de Auditoría. Una vez dentro, se habilitan las funciones de creación, consulta y administración de planes normativos.
- Para iniciar la creación de un nuevo plan, debe seleccionar la opción Elaborar plan cumplimiento. Esta acción abre el formulario de configuración del plan, donde se definen sus características normativas y operativas.
- El formulario de elaboración del plan se compone de dos áreas principales: Bloque normativo del plan y Propiedades generales del plan. A continuación se detallan cada una de ellas:
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Bloque normativo del plan de cumplimiento |
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Bloque normativo |
El bloque normativo determina el marco regulatorio que sustenta el plan. El usuario debe seleccionar el tipo de bloque normativo a través del desglose de opciones disponible en el sistema. Este bloque define el conjunto de normativas, requisitos regulatorios, políticas internas o estándares sectoriales que serán objeto del cumplimiento. |
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Propiedades Generales |
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Código |
Identificador único del plan, utilizado para su trazabilidad y referencia interna. |
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Referencia |
Código o referencia complementaria utilizada para la clasificación interna del plan dentro del sistema de cumplimiento. |
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Válido desde |
Fecha de inicio de vigencia del plan. Determina el momento a partir del cual las obligaciones normativas incluidas deben comenzar a ejecutarse. |
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Válido hasta |
Fecha de finalización de la vigencia del plan. Define el límite temporal para la ejecución de las actividades de cumplimiento y la evaluación de su cierre. |
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Nivel de importancia |
Clasificación del impacto del plan en la organización. Puede adoptar los valores Alto, Medio o Bajo, en función de la criticidad normativa, el riesgo asociado al incumplimiento y la relevancia estratégica del bloque normativo. |
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Breve descripción del área responsable |
Identificación del área, unidad o departamento corporativo encargado de la ejecución, supervisión y reporte del plan. |
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Título del plan de cumplimiento |
Denominación del plan, que debe reflejar su alcance, naturaleza normativa y propósito institucional. |
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Breve descripción |
Resumen técnico del contenido del plan, sus objetivos de cumplimiento y las obligaciones normativas que lo integran. |
- Una vez completados todos los campos, el usuario debe seleccionar la opción Guardar para registrar el plan en el sistema. Tras este paso, el plan quedará incorporado al repositorio normativo del módulo.